天风证券：行政处罚决定书落地 全面整改扎实有效 稳健发展开启新程

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　　3月13日，天风证券（维权）正式公告收到中国证监会湖北证监局出具的《行政处罚决定书》。本次处罚结果与前期《行政处罚事先告知书》内容一致，标志着相关监管程序已全面完结。公司表示诚恳接受、坚决执行，以此为标志，历史遗留风险实现彻底终结，全面整改工作扎实落地，各项经营平稳有序，公司已轻装上阵，开启稳健发展全新阶段。

　　本次处罚是对原民营股东时期造成的历史遗留问题的全面清理。自监管启动核查以来，公司积极配合调查，主动厘清事实、承担责任。随着行政处罚决定书正式下达，相关监管程序全部完结，长期制约公司发展的历史包袱彻底出清，实现与过往风险的切割，为实现高质量发展扫清关键障碍。

　　自国资入主后，天风证券以治理重塑为核心，系统性重构合规风控体系：强化党委前置研究，完善“三重一大”决策机制；建立覆盖全业务条线的合规审查机制，强化子公司穿透式管理；加强合规文化建设，压实全员合规责任，从制度、流程、文化上筑牢防线。截至目前，各项工作按期完成、落地见效，公司合规运营水平显著提升。

　　市场分析人士指出，此次事件既是天风证券风险出清的重要节点，也具有鲜明的行业示范意义。监管部门依法依规作出处罚，“追首恶、惩帮凶”导向明确，彰显了全面加强证券机构监管、严厉打击违法违规行为的坚定决心，进一步明确了行业合规经营、规范运作的刚性要求。天风证券依托国有控股实现治理重构、风险出清的路径，为行业同类机构化解历史包袱、完善治理体系提供了实践参考，推动行业从被动整改向主动合规、从规模扩张向质量提升的转型发展。某券商分析师称，风险出清为天风证券开启了估值修复的全新周期，其投资价值有望重新回归市场视野。

　　当前，天风证券股权结构清晰、治理规范有效，各项主营业务正常开展，未因本次处罚受到实质性影响。公司预计2025年全年实现归母净利润1.25亿元至1.85亿元，成功实现扭亏为盈，是天风证券近两年来最佳经营业绩。2025年内，公司顺利完成40亿元定增，资本实力显著增强。在合规经营主基调下，公司聚焦主业，服务实体经济能力持续提升，近三年累计服务实体经济融资近9300亿元。在控股股东宏泰集团的全力支持下，天风证券在经营业绩修复、资本实力加固、服务实体经济等方面实现“稳中有进、质效双升”，高质量转型发展取得明显成效。

　　面向未来，天风证券将以此次历史风险处置收官为新起点，坚守合规经营、稳健发展的核心理念，不断提升公司治理、合规风控与专业服务水平。公司将聚焦主责主业，主动融入湖北支点建设大局，加快打造服务湖北高质量发展的金融支点，为湖北建设中部崛起的重要战略支点贡献天风力量。

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