国泰君安、中信证券卷入港股内幕做空案，廉政公署拘捕数人

专题：香港廉政公署突击中信证券！监管铁拳直指IPO核心

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　　来源：阿尔法工场DeepFund

　　导语：配股前夜精准做空，港股“老鼠仓”灰产，要被连根拔起了。

　　这几天香港资本市场掀起一场力度空前的金融反腐风暴。

　　3月11日晚间，有媒体报道称，香港证监会与廉政公署联合出击，针对持牌机构高层涉嫌内幕交易、贪污的行为展开专项调查，涉及国泰君安香港子公司、中信证券香港子公司及对冲基金无极资本。

　　3月12日，香港廉政公署发布公告称，与香港证监会在3月10日及11日展开代号“Fuse”的联合行动，打击涉嫌内幕交易及贪污行为。两家证券公司与一家对冲基金管理公司及高管均为该案的利害关系人。

　　这是2017年以来香港金融业规模最大的突击搜查行动。

　　事发配股

　　此次联合行动中，执法人员搜查了14个地点，包括两间证券公司及一间对冲基金管理公司的办公室和相关住所，共逮捕六男两女，年龄介乎35至60岁。其中，国泰君安国际股票资本市场（ECM）主管潘举鹏，成为率先被曝出的涉案人员。

　　今日，国泰君安国际也发布公告称，公司已即时暂停相关雇员的所有运营、执行职务及权力。

　　公开资料显示，潘举鹏毕业于澳门大学工商管理系，并在美国雪城大学获取MBA学位。

　　2015年加入国泰君安国际，之前就职于摩根大通银行香港销售交易部。

　　潘举鹏长期负责港/美股IPO、GDR、配售、大宗交易等项目，此次被查，或与配售项目有关。

　　相关报道称，两家持牌证券公司的高级管理人员收受来自该持牌对冲基金管理公司负责人超过400万港元的贿赂，向其提前泄露多家香港上市公司配股交易的机密信息，而这些信息在正式公开前本属保密。

　　掌握这些机密信息后，该对冲基金管理公司通过在市场上卖空相关股票及/或签订股票空头掉期合约，为其对冲基金建立相应股票的空头仓位。当相关公司宣布配股消息后，涉事股票价格下跌，该对冲基金据称通过这些空头仓位获利约3.15亿港元。

　　市场人士猜测，此次ICAC的调查过程应该是反向追溯的：先发现了异常交易，随即锁定在此期间获利丰厚的基金，顺藤摸瓜展开倒查，最终成功揪出了“内鬼”。

　　起底无极资本

　　作为此次案件的另一涉案方——无极资本，是一家近年来以“中东资本+港股科技”布局迅速崛起的资管机构。

　　据悉，无极资本并非港股市场新晋玩家，而是一家由前国际投行人士创立、背靠中东巨额资本，深耕亚洲市场的跨境资产管理机构，其发展轨迹与港股市场近年的繁荣高度绑定。

　　公开资料显示，无极资本于2015年创立，资金主要来源于中东主权财富基金、家族办公室等长期机构投资者。2024年加速布局港股市场，2025年则全面发力，以基石投资+独家配售+战略增发的组合模式，全年参与港股项目超15家，总投资金额超150亿港元。

　　此次涉案前，无极资本仍保持着高频投资节奏，2026年3月9日对黑芝麻智能的6.31亿港元战略配售，更是其涉案前的最后一笔大额港股投资，彼时其还宣称将与黑芝麻智能在AI、自动驾驶等领域形成长期战略协同。

　　截至目前，此次调查涉及的具体上市公司名单仍未公布。#港股#券商#基金#国泰君安#中信证券

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