国泰君安国际一员工被香港廉政公署拘留 传事涉投行业务或内幕交易

　　深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

　　国泰君安国际12日早上公告，3月10日，香港证券及期货事务监察委员会和廉政公署到访本公司香港主要营业地点执行搜查令，并带走部分文件。本公司亦获知悉本公司一名雇员（非董事会成员）被廉署拘留（调查）。有消息称，该员工被查可能与其从事的投行业务有关，也可能涉嫌内幕交易。

　　公司对此高度重视，将继续密切监察此事发展。鉴于调查，公司已于3月10日实时暂停相关雇员的所有营运及执行职务及权力，直至另行通知为止。

　　公司表示，目前整体业务及营运，包括投资银行业务在内的所有业务板块，均维持正常开展，公司财务稳健，各项经营活动合规有序地稳定进行。

　　据财新11日报道，香港至少两家中资券商投行人员遭香港廉政公署上门。其中，国泰君安香港的股票资本市场（ECM）主管潘举鹏被带走协助调查。另一家遭突击搜查的中资券商为中信证券。目前尚不清楚具体接受问询的人员及调查事项。

　　领英资料显示，潘举鹏自2015年6月加入国泰君安国际，2024年6月晋升为董事总经理及ECM主管。

　　一般来说，券商投行的ECM部门通常负责协助企业进行股本融资，包括新股发行、已上市公司股票增发以及可转债发行等。

　　上述人员被要求协助调查的原因尚未明朗，但有市场人士分析，香港廉署此举可能与IPO项目相关。

　　早在1月底，香港证监会曾发函，对2025年香港新股上市申请激增期间出现的相关问题表示高度关注，并着手整顿市场。

　　值得一提的是，国泰君安国际母公司国泰君安曾有投行高管被查。2021年11月26日， 中央纪委国家监委网站发布消息称，证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，目前正接受监察调查。

　　受益于港股去年的走强，国泰君安国际业绩颇佳。公司日前在港交所公告，预计去年净利润12.80亿至13.80亿港元，同比大幅飙升265%至293%。公司表示，增长主要因核心业务收入全面大幅上升，涵盖企业融资、财富管理、资产管理及交易及投资等，股权融资及经纪业务表现尤为突出。

　　不过，国泰君安国际去年7月中旬见顶以来股价走势疲弱，最近8个月从高位回落超过六成。

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