新疆证监局对乌鲁木齐银行采取责令改正措施：基金销售业务存在多项违规问题

时间2026-03-02 17:05:19发布admin分类资讯浏览4

　　3月2日金融一线消息，据新疆证监局网站发布的监管信息显示，乌鲁木齐银行股份有限公司被采取责令改正的监督管理措施，因其基金销售业务存在多项违规问题，并记入证券期货市场诚信档案。

　　经查，乌鲁木齐银行基金销售业务存在五方面问题：

　　一、未按规定向证监局报备基金销售业务部门负责人任职备案材料。

　　二、未按规定报备该部门负责人的离任审查报告。

　　三、未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。

　　四、《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领。

　　五、部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。

　　新疆证监局要求该行高度重视，加强合规管理，采取切实有效的整改措施，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。证监局将视情况进行检查验收。